直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数(shù)据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资格(gé)及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管每天男生会拉我到没人的位置，对象一到没人的地方就抱我情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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